2.5 De beleidsbepaler en compliance- en auditfunctie

Binnen het kantoor van de adviseur moet er uiteraard ook aandacht zijn voor het dragen van verantwoordelijkheid voor de naleving van de Wwft en de controle daarop.

Verplichtingen

compliance

onafhankelijk

In dat kader gelden voor jouw kantoor de volgende verplichtingen:

• het aanwijzen van een persoon die het dagelijks beleid bepaalt als verantwoordelijke voor de Wwft, als het dagelijks beleid binnen jouw kantoor wordt bepaald door twee of meer personen;
• het aanwijzen van een compliance functionaris voor zover dat past binnen de aard en omvang van jouw kantoor. Dat laatste is het geval als je kantoor minimaal vijftig medewerkers heeft of als meer dan 75% van jouw cliënten een hoog risicoprofiel heeft voor de Wwft;
• het laten uitoefenen van een onafhankelijke auditfunctie voor zover dat past binnen de aard en omvang van jouw kantoor. Dat laatste is ook hier het geval als je kantoor minimaal vijftig medewerkers heeft of als meer dan 75% van jouw cliënten een hoog risicoprofiel heeft voor de Wwft.

De (mede)beleidsbepalers van het kantoor moeten op verzoek van de toezichthoudende autoriteit een verklaring omtrent gedrag (VOG) kunnen overleggen. In dat kader is het aan te bevelen om die VOG bij elke (mede)beleidsbepaler op te vragen.